和合信諾作為全球領先的專業監管科技、數智化內控合規管理解決方案服務提供商和影響力品牌，參照合規管理最佳實踐模式，根據央企、國有企業的治理、風控及合規管理的一般特點，以及和合信諾多年來積累的合規信息化、合規數智化項目建設經驗，發布國有企業合規管理體系建設實施方案，以供各國有企業參考。

一、背景與目標

在當前復雜多變的市場環境與監管環境下，國有企業面臨著日益嚴峻的合規挑戰。為深入學習貫徹習近平法治思想，落實全面依法治國戰略部署，根據《中央企業合規管理辦法》等相關規定，結合國有企業實際情況，特制定本實施方案，旨在構建完善的合規管理體系，確保企業依法經營、防范風險、提升企業核心競爭力，保障企業持續健康發展。

二、指導思想和基本原則

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入學習貫徹習近平法治思想，全面貫徹落實黨中央全面依法治國戰略部署和國務院國資委深化法治建設、強化合規管理工作部署，緊緊圍繞中心任務及目標，全面深化公司合規管理體系建設，推動合規管理深度融入企業經營管理和改革發展，為集團應對復雜多變的外部環境挑戰，更好發揮科技創新、產業控制、安全支撐作用提供有力的合規保障。

1. 合法性原則：嚴格遵守國家的法律法規和行業規范，確保企業的各項運營活動和管理行為都在法律框架內進行。

2. 系統性原則：建立一套完整的合規管理框架，全面覆蓋企業的各個業務領域和管理層級。

3. 持續性原則：合規管理工作應不斷改進和完善，建立定期評估和改進機制。

4. 預防性原則：通過建立健全的合規管理體系和預警機制，提前識別和防范潛在的合規風險。

三、主要內容

1. 構建合規管理制度體系

   • 對現有制度進行集中清理，以所涉業務、職能范圍進行分類，以基本管理制度、具體規章制度和專項合規指引進行分級。

   • 制定改進方案，聚焦重點領域、高風險業務等，結合紀檢監察、審計、巡視巡察等發現的問題，制定一批專項合規指引。

2. 落實合規管理責任

   • 明確業務及職能部門內部合規職責及管控流程，制定崗位合規職責清單、合規風險清單、合規審查流程管控清單。

   • 開展全級次、全方位合規風險排查，落實各部門的合規管理責任，制定整改方案并及時完成整改。

3. 完善合規管理運行機制

   • 將合法合規性審查作為企業經營管理的必經前置程序，建立完善規章制度、經濟合同、重要決策合法合規性審查工作機制及流程。

   • 建立健全合規管理與法務管理、內部控制、風險管理等協同運作機制，提高管理效能。

4. 夯實合規管理組織基礎

   • 發揮合規委員會（或法治建設領導機構）統籌協調作用，督促保障總法律顧問履職到位。

   • 明確總法律顧問作為合規管理負責人，領導合規管理部門開展工作，建立合規管理員制度，在業務及職能部門設置合規管理員。

5. 推進合規管理信息化建設

   • 運用信息化手段將合規要求嵌入業務流程，將合規管理制度、典型案例、合規培訓、違規行為記錄等納入信息系統。

   • 加強合規管理信息系統與財務、投資、采購等其他信息系統的互聯互通，數據共享共用。

   • 利用大數據等技術，加強對重點領域、關鍵環節動態監測，實現合規風險及時預警、快速處置。

6. 打造合規文化

   • 將習近平法治思想納入黨委理論學習中心組學習，推動企業領導人員牢固樹立依法合規經營理念。

   • 開展常態化合規培訓，制定年度合規培訓計劃，對管理人員、重點崗位人員和新入職人員開展合規培訓。

   • 組織員工簽署《合規承諾書》，發布合規倡議書等，打造具有企業特色的合規文化。

7. 抓好境外合規

   • 結合境外合規管理實際，制定合規管理實施細則，完善境外經營合規管理架構。

   • 對重大項目法律合規人員全程參與機制、涉外重大法律糾紛案件預警和應對機制落實情況及境外合規風險進行全面排查，提出針對性防范措施。

四、實施步驟

1. 啟動部署階段（XXXX年1-3月）

   • 制定行動方案，召開啟動會，全面部署合規體系建設工作。

   • 企業結合行業特點和實際，深入分析現狀及問題，研究制定實施方案，明確責任主體、進度安排等。

2. 推進落實階段（XXXX年4-11月）

   • 企業按照實施方案，分步驟、分領域推動行動任務落地落實。

   • 市國資委實行臺賬化管理，持續跟蹤督導，定期通報工作進展情況。

3. 總結評價階段（XXXX年12月）

   • 企業全面系統梳理工作，總結成效、分析問題，提出下一步工作思路。

   • 市國資委全面總結工作成效，加強宣傳，推廣典型。將合規工作情況納入黨建工作考核內容，與企業經營業績考核掛鉤。

五、保障措施

1. 強化“第一責任人”履職

   • 企業主要負責人要切實履行推進法治建設第一責任人職責，把合規體系建設納入全局工作系統推進。

2. 加強協調配合

   • 合規管理負責人和牽頭部門要主動謀劃、積極作為，財務、投資、人力等部門要強化協同，確保行動任務落地落實。

3. 營造良好氛圍

   • 加強輿論宣傳引導，將落實合規體系建設作為學習宣傳貫徹黨的二十大精神具體舉措。

4. 抓好典型選樹

   • 注重總結提煉好的經驗做法，打造可復制、可推廣的典型案例。

本方案為兩年實施規劃，更加具體的工作任務和內容見和合信諾 “合規管理體系實施清單”。國有企業合規體系建設是一項長期而艱巨的任務，需要企業領導和全體員工的共同努力。通過增強合規意識、完善合規制度、健全合規管理機構和加強合規培訓等措施，國有企業可以建立起有效的合規體系，防范合規風險，保障企業依法經營，提升企業形象和競爭力。

關于和合信諾

和合信諾作為全球領先的專業監管科技企業，長期專注為央企、國企、金融機構和重點行業大型企業的合規與監管部門提供專業的內控合規管理軟件、數智化解決方案產品以及合規管理體系建設實施方案服務，助力企業積極主動防范合規風險的同時，達成降本增效的業務目標和數智化合規的發展目標，實現“監管合規最后一公里”的落地，護航國有企業高質量發展